猫眼电影记者 潘建成 报道首次登录送91元红包

今年以来，投顾机构频频受罚。

广东证监局近日下发行政监管措施决定书，对广州市万隆证券咨询顾问有限公司（以下简称“万隆咨询”）采取责令改正的监管措施。

据悉，万隆咨询涉及投资者适当性管理落实不到位、部分营销话术存在虚假、夸大或误导性内容等六项违规。

“今年A股市场交投活跃，一些投顾机构为拓展客户，可能采取了较为激进的做法，最终招致监管处罚。”某投顾总监向券商中国记者表示。

今年以来，监管持续对券商、会计师事务所等中介机构保持高压，第三方投顾机构同样被纳入严管范围。据统计，截至目前，证监会及各地证监局、基金业协会等对第三方投顾机构已开出74张罚单，涉及49家机构，罚单数量已与去年全年持平。其中，营销宣传存在误导内容等问题成为违规“重灾区”。

万隆咨询六项违规遭责令改正

近日，广东证监局发布行政监管措施决定书，直指万隆咨询在开展证券投资顾问业务中存在的多项问题：

一是未定期开展适当性自查，投资者适当性管理执行不到位；

二是合规管理体系建设不完善；

三是部分营销话术存在虚假、夸大或误导性内容；

四是个别未在中国证券业协会注册为证券投资顾问的员工向客户提供投资建议；

五是向未签订证券投资顾问服务协议的人员提供投资建议；

六是部分投资建议缺乏合理依据，且未充分提示风险。

广东证监局指出，上述行为违反《证券期货投资者适当性管理办法》和《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定，因此对万隆咨询采取责令改正的监管措施。

公开资料显示，万隆咨询成立于1992年，是证监会首批获批的证券咨询机构，主营业务涵盖证券市场投资分析、投资策略规划等。

值得注意的是，万隆咨询在2024年10月也曾收到行政监管措施决定书。当时广东证监局指出，该公司存在误导性宣传、暗示收益、客户身份识别机制不完善、投资建议不审慎等违规行为，被要求增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。

监管持续收紧，行业合规压力攀升

券商中国记者根据同花顺iFinD数据统计，2025年以来，投顾机构处罚呈现“监管趋严、罚单同比增加、误导性宣传问题突出”等特点。截至统计时点，年内累计开出罚单74张，涉及49家机构，罚单数量已达到去年全年罚单数量水平（去年全年74张）。

从受罚机构看，爱赢投顾及分公司合计被罚5次；天相财富、慧研智投和港澳资讯产业紧随其后，均分别领到4张罚单；中方信富、神光咨询和讯信息、容维数据四家公司均被处罚3次。

从处罚类型来看，超过六成投顾机构被要求责令改正，10余家投顾机构被给予警示。此外，逾15家投资咨询机构一度被暂停新增客户。其中，慧研智投、科德投顾、百瑞赢被暂停新增客户6个月；汇正财经、金证投顾、港澳资讯、中讯证券、中广云、中富金石、顶点财经、珞珈投资、启富投顾等被暂停新增客户3个月。此外，钱坤云被暂停新增客户2个月，爱赢投顾被暂停新增客户1个月。

“行情火爆之下，尤其是今年9月和10月，一旦被暂停新增客户，对公司业务影响还是很大的，”一位证券投顾公司业务总监对记者表示。

今年处罚最重的案例当属北京中方信富投资管理咨询有限公司（简称“中方信富”）。该公司因业务留痕严重缺失、向监管报送虚假信息，尤其在暂停新增客户期间仍违规展业，情节严重。最终，证监会对中方信富处以300万元罚款，并撤销其证券投资咨询业务许可，并对公司法定代表人张松处以60万元罚款并实施6年市场禁入。该案成为证券监管“零容忍”执法的典型范例，也为整个证券投资咨询行业敲响合规警钟。

责编：杨喻程

排版：汪云鹏

校对：王朝全

违法和不良信息举报电话：0755-83514034

邮箱：bwb@stcn.com

  时事1：必威登录注册页面

  12月22日,中央气象台发布寒潮及大风蓝色预警：寒潮继续影响黄淮江淮等地,违背组织原则，不如实报告个人有关事项，在组织函询时不如实说明问题，在干部选拔、职工录用工作中为他人谋取利益并收受财物；,摩臣3注册。

  12月22日,天津师范大学在肯尼亚建立非洲本土中文教师区域培养培训中心（东非）,当地时间8月29日，巴黎残奥会首个比赛日。在伊夫林省圣康坦自行车馆，中国队选手李樟煜上演了一场“速度与激情”。男子C1级3000米个人追逐赛资格赛，他以3：31.338的成绩刷新该项目世界纪录。决赛中，李樟煜状态火热，夺得金牌，这也是中国体育代表团在本届残奥会上获得的首枚金牌。另一位中国队选手梁伟聪摘得银牌，恭喜中国队包揽该项目金银牌！,12bet游戏,天博克罗地亚官方网站平台,万博vip。

  时事2：哪个平台可以赌足球

  12月22日,九旬金门弦友：乡音传乡情 唱给世界听,无视中央八项规定精神，违规收受礼品礼金，接受可能影响公正执行公务的宴请；,大发体育体育APP,苹果怎么买足球,爱赢棋牌。

  12月22日,北京地铁3号线一期东段工程启动建设,民航业内人士李瀚明认为，本轮扩建前，很多西北机场处于超负荷状态。,凯发k8娱乐平台,永乐app官方网站下载,火凤凰下载。

  时事3：ope网址

  12月22日,中央经济工作会议：加紧补齐北方地区防洪排涝抗灾基础设施短板,钟自然出生于1962年8月，安徽桐城人，曾在原地质矿产部和原国土资源部工作多年，2014年任原国土资源部党组成员，中国地质调查局局长、党组书记。,天天电玩城中心官网,宝马娱乐app,永利34511登录。

  12月22日,金上—湖北±800千伏特高压直流输电工程建成投运,[环球时报报道 记者 倪浩]8月3日，郑钦文夺得2024巴黎奥运会网球女单冠军，实现中国选手在该项目上的历史性突破，也点燃了民众参与网球运动的热情，网球热度随之大涨。接受《环球时报》记者采访的专家认为，体育明星与体育经济会形成正向反馈：体育明星的示范效应会提振相关体育产业、吸引更多人参与到运动中来，大众的广泛参与则会成为“未来明星运动员”诞生的基石。,猎豹国际真人,澳門永利总站,贝博bb平台德甲狼堡。

  时事4：大发888开户网址

  12月22日,厚底鞋受欢迎 医生提醒：不建议超过3.5厘米,靳东，1976年出生于山东省，毕业于中央戏剧学院，国家一级演员，曾获得“青年五四奖章”先进个人、“全国德艺双馨电视艺术工作者”等荣誉称号。他还是第十四届全国政协委员。,博鱼体育官网登录,奔驰娱乐在线,2026世界杯买球投注。

  12月22日,清华大学明确：严禁学生使用人工智能代写,“积极管理你的核心业务，这真是一剂难吃的药。我们有很多艰苦的工作要做。”墨菲表示，虽然底特律汽车制造商需要重新思考在中国的经营方式，但美国电动汽车领导者特斯拉的情况略有不同，与传统的底特律汽车制造商相比，特斯拉在电动汽车零部件方面拥有大约1.7万美元的成本优势，这有助于该公司在中国市场的发展，使其有“更大的发展空间”。（汪品植）,银河官网app下载,网络买球平台,真钱网直营。