搜索 猫眼电影 融媒体矩阵
  • 山东手机报

  • 猫眼电影

  • 大众网官方微信

  • 大众网官方微博

  • 抖音

  • 人民号

  • 全国党媒平台

  • 央视频

  • 百家号

  • 快手

  • 头条号

  • 哔哩哔哩

首页 >新闻 >社会新闻

高管“老鼠仓”违规炒股曝光,收1.35亿天价罚单

2025-12-27 01:33:29
来源:

猫眼电影

作者:

张兆旭

手机查看

  猫眼电影记者 邱城平 报道首次登录送91元红包

(图片来源:视觉中国)

蓝鲸新闻11月30日讯(记者 王婉莹)又一起金融圈"老鼠仓"交易曝光,还伴随一张超亿元的"天价罚单"。

江苏证监局日前披露的一则行政处罚决定书,揭开了某券商副总裁陈某涛多年的违法违规行为。其利用未公开信息从事证券交易、违规买卖证券,被江苏证监局没收违法所得4515.05万元,并处以9030.1万元罚款,合计罚没款高达1.35亿元。

(图片来源:江苏证监局官网)

行政处罚决定书显示,陈某涛的违法行为主要分为两类。

其一,是利用因职务便利获取的未公开信息从事证券交易,即"老鼠仓"。据查,在2020年3月至2023年3月期间,陈某涛利用其职务便利,获取了相关私募基金、个人在某证券公司开立的32个证券账户的交易信息,实际控制并使用"韩某"中信证券信用账户等8个证券账户,与趋同组合账户发生趋同交易,趋同买入股票585只,趋同买入金额8.59亿元,趋同交易盈利1875.04万元。

其二,存在长期违规买卖证券的行为。2011年9月15日至2023年3月12日,陈某涛作为证券从业人员,控制前述8个证券账户及"韩某"中信证券普通账户等共计16个证券账户买卖证券,扣除前述陈某涛利用未公开信息趋同买入及与趋同买入对应的卖出金额后,累计交易股票3.34亿股,交易金额45.44亿元,盈利2640万元。

在听证中,陈某涛以"曾为金融行业作出贡献,本案罚款金额巨大、远超其客观上可以负担的范围等理由,恳请将罚款倍数调减至一倍"等多个理由提出申辩。但江苏证监局复核后认为,该理由非法定从轻或减轻处罚情形,对陈某涛申辩意见不予采纳。

最终,江苏证监局对陈某涛利用未公开信息交易行为,没收违法所得1875.04万元,并处以3750.08万元罚款;对陈某涛违规买卖证券行为,没收违法所得2640.01万元,并处以5280.02万元罚款。以上合计罚没1.35亿元。

鉴于陈某涛作为证券公司高级管理人员、证券从业人员,行为恶劣、持续时间长、交易金额及违法所得巨大,严重扰乱市场秩序,江苏证监局对其采取8年和5年两项证券市场禁入措施。在8年禁入期内,陈某涛不得在任何机构从事证券业务或担任相关高管职务等;在5年禁入期内,不得直接或化名、借他人名义交易证券交易所上市或挂牌的所有证券。

罚单信息显示,1963年1月出生的陈某涛,自1999年8月起在某证券公司任职,先后担任副总裁等职务,涉案期间系证券从业人员。

记者通过交叉对比公开信息发现,陈某涛个人信息与任职时间与沪上某头部券商原副总裁履历高度重合。其曾于2013年到2018年担任该公司的首席信息官,于2016年到2021年担任该公司的副总裁。

从近期一系列处罚案例来看,监管打击"老鼠仓"和从业人员违规炒股的力度不断加强。11月,黑龙江证监局罚单,时任某证券公司证券投资部总经理汤某明因利用自营账户未公开信息交易等违法行为,被合计处以470万元罚款。

5月,安徽证监局罚单,时任中信证券信息技术中心高级经理李海鹏因控制亲属账户组,与托管在中信证券的某基金趋同交易76只股票,被合计罚没426万元。

年初,重庆证监局披露的罚单显示,孙永祥在担任湘财证券总裁及高级顾问期间,存在利用未公开信息交易、暗示他人交易及违规买卖股票等多种违规行为,罚没金额高达1842万元。

系列处罚也体现监管"长牙带刺""零容忍"打击资本市场违法违规行为的持续强信号。(蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com)

 时事1:扑克二八杠大小排列

  12月27日,海南产经新观察:再揽百万英才,靠什么?,比较典型的案例是,菲律宾中央银行(BSP)的黄金购买计划直接从国内小规模生产商那里购买未精炼黄金,乌兹别克斯坦央行(Central Bank of Uzbekistan, CBU)对本地生产的黄金拥有优先购买权。,九游官网客服。

  12月27日,我国农业社会化服务体系不断完善,亿纬锂能成立于2001年,于2009年在深圳创业板首批上市,历经20余年发展,已成为全球化布局的全场景锂电池企业。其工厂布局在广东惠州、湖北荆门及武汉、四川成都、云南玉溪及曲靖、江苏启东、浙江宁波、辽宁沈阳、匈牙利、马来西亚及美国。,乐鱼最新版APP,银河国际城代理下载,中三元下载网址。

 时事2:AG平台的积分怎么换钱

  12月27日,一入锅就炸了,小心这些美味秒变油锅“炸弹”!,唐家成认为,提升市场流动性是一项长期工作,港交所非常重视相关工作,正研究很多中长期的改革建议,相信未来还会推出措施,以完善市场机制和促进市场发展。,金苹果娱乐平台官网,可打现金的麻将平台,万博网页手机版官网。

  12月27日,2025世界羽联世巡赛总决赛首日 王祉怡:跳出球场才能“保鲜”,普华永道美国汽车行业负责人 C.J. 芬恩在接受采访时表示:‘多家美国车企均已宣布计提相关减值支出。此前,车企的布局不仅超前于消费者的真实需求,也远超美国当下的充电基础设施配套水平。’,澳门黄冠网站,足球比分7,365体育开户平台。

 时事3:金沙娱线上乐城

  12月27日,应对甲流,不止囤药:每天13元,让医生持续守护家人,一家连锁港式茶餐厅的相关负责人透露,整个品牌2024年第一季度的数据比2023年的数据好很多。“而且由于2023年第一季度香港和深圳口岸才全面开放,所以2024年一季度广东深圳地区门店的业绩增长率比北方城市高不少。”,必威网页版手机登陆,美高梅app下载,百人抢庄牛牛。

  12月27日,中国太原煤炭交易中心发布三项数智化产品 交易平台服务能力实现全面跃升,总量上,本周存单净融资规模为-3,219.10亿元,发行进度(月初至今发行量 / 月度到期量)为80.7%,未来一周有2,949.40亿元的同业存单到期,其中未来一周主要到期期限集中在12个月期(1527.8亿元) >6个月期(465亿元)>3个月期(303.5亿元)。,mg平台游戏,必赢亚洲官网手机网页版,申博客户端下载。

 时事4:大连天健棋牌

  12月27日,吉林男篮新赛季“大换血” 目标直指季后赛,而财务数据的背后反映了公司核心业务面临的增长瓶颈。2025年1月到9月,人福医药实现营业收入178.83亿元,同比下降6.58%。其中第三季度单季营收58.19亿元,同比下降7.36%,下滑趋势未得到遏制。这一现象在医药行业整体保持稳健增长的背景下尤为突出,反映出公司面临的结构性困境。,世界杯投注级v98典tv,体育平台api接口,澳门和记游戏。

  12月27日,拉萨火车站聚焦旅客出行 用心服务暖旅途,中华人民共和国和俄罗斯联邦在两国建交75周年之际关于深化新时代全面战略协作伙伴关系的联合声明,MG真人在线开户,信誉体育游戏,电玩街机捕鱼完美移植信誉经营。

责编:陈百强

审核:吴新安

责编:王琪

相关推荐 换一换