搜索 猫眼电影 融媒体矩阵
  • 山东手机报

  • 猫眼电影

  • 大众网官方微信

  • 大众网官方微博

  • 抖音

  • 人民号

  • 全国党媒平台

  • 央视频

  • 百家号

  • 快手

  • 头条号

  • 哔哩哔哩

首页 >新闻 >社会新闻

券商副总裁偷窥32个账户做老鼠仓,还违规买卖证券,最终被罚没1.35亿

2025-12-22 20:25:27
来源:

猫眼电影

作者:

宋海新

手机查看

  猫眼电影记者 林则徐 报道首次登录送91元红包

红星资本局11月30日消息,近日,某券商前副总裁陈某涛因“老鼠仓”问题,被监管部门查处。

11月28日,江苏证监局披露罚单,曾担任某证券公司副总裁的陈某涛,被江苏证监局没收违法所得4515.05万元,并处以9030.1万元罚款,同时被采取8年及5年两项证券市场禁入措施。“没一罚二”合计罚没1.35亿元。陈某涛事涉利用未公开信息从事有关证券交易、违规买卖证券。

资料配图 图据图虫创意

据江苏证监局的行政处罚决定书显示,陈某涛自1999年8月起在某证券公司任职,先后担任副总裁等职务,涉案期间系证券从业人员。陈某涛违法行为主要包括两方面:

其一,在利用未公开信息从事有关证券交易方面,2020年3月1日至2023年3月12日,陈某涛利用职务便利,获取了相关私募基金、个人在某证券公司开立的32个证券账户(以下简称趋同组合账户)的交易信息,控制“韩某”中信证券信用账户等8个证券账户,与趋同组合账户发生趋同交易,趋同买入股票585只,趋同买入金额8.59亿元,趋同交易盈利1875.04万元。

其二,在违规买卖证券方面,2011年9月15日至2023年3月12日,陈某涛作为证券从业人员,控制前述8个证券账户及“韩某”中信证券普通账户等共计16个证券账户买卖证券,扣除前述陈某涛利用未公开信息趋同买入及与趋同买入对应的卖出金额后,累计交易股票3.34亿股,交易金额45.44亿元,盈利2640.01万元。

图据公告

在听证中,陈某涛曾以“对金融行业有贡献”“无力承担巨额罚款”为由进行申辩,请求将罚款倍数调减至一倍。但江苏证监局复核后认为,该理由非法定从轻或减轻处罚情形,对陈某涛申辩意见不予采纳。

最终,江苏证监局对陈某涛利用未公开信息交易行为,没收违法所得1875.04万元,并处以3750.08万元罚款;对陈某涛违规买卖证券行为,没收违法所得2640.01万元,并处以5280.02万元罚款。合计罚没1.35亿元。

同时,鉴于陈某涛作为证券公司高级管理人员、证券从业人员,交易金额及非法所得较大,违规买卖证券持续时间较长,行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序,依据相关规定,江苏证监局决定对陈某涛采取8年和5年两项证券市场禁入措施。

其中,在8年禁入期间,陈某涛不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任高管职务;在5年禁入期间,不得直接或者以化名、借他人名义在证券交易所交易上市或者挂牌的所有证券。

除本案外,多地证监局早前也公布了相关罚单。

黑龙江证监局网站11月公布的行政处罚决定书显示,黑龙江证监局对时任某证券公司证券投资部总经理汤某明利用未公开信息交易、从业人员违规买卖股票行为进行了立案调查。黑龙江证监局决定,合计对汤某明处以470万元罚款。

安徽证监局5月公布的一张罚单指向某头部券商的时任信息技术中心高级经理李某鹏,2019年11月至2023年2月期间,他控制亲属账户组,与托管在该机构的某基金趋同交易76只股票,趋同交易金额达2900.38万元,盈利约213.14万元,最终合计罚没426.28万元。

另据吉林证监局5月披露的一则行政处罚决定书,该局对某头部证券公司时任分管投研系统建设的负责人邵某利用未公开信息交易、证券从业人员违规买卖证券行为进行了立案调查。吉林证监局最终决定,没收其违法所得19.39万元,并处以88.18万元罚款。

(本文不构成任何投资建议,据此操作风险自担)

编辑 杨程 综合上海证券报、财联社、公开资料等

审核 冯玲玲

 时事1:二八棋牌规则攻略

  12月22日,希拉里:中国在太阳能和电动车等领域的优异成绩令人深刻,其他七大类价格同比均上涨。其中,其他用品及服务、教育文化娱乐价格分别上涨3.8%和1.8%,衣着、医疗保健价格均上涨1.6%,生活用品及服务、居住、交通通信价格分别上涨1.4%、0.2%和0.1%。,bbin网上开户。

  12月22日,北京出台支持高校马克思主义学院高质量发展“十条措施”,有关在日本开设联络处的计划,北约一名发言人上周在给CNN的声明中表示,“我们不会谈论北约盟国之间正在进行的审议的细节”。,99真人,网上真钱扎金花,反水比较高的网站。

 时事2:单机无网炸金花

  12月22日,青春华章丨中青网评:挺起强国复兴的青春脊梁,二级市场,数量视角,存单活跃度整体略有下降,存单收益率中枢下降,从结构上来看,非银买盘偏弱。,best365官方app,365体育网安卓版,新蒲京网上娱乐网址。

  12月22日,新闻观察:回顾琉球之殇 日本罪恶昭彰,中国与中亚五国的友好交往源远流长,古丝绸之路上留下了张骞出使西域等交流融合的佳话。中亚五国脱离苏联独立后,中国是最早承认其独立并与之建交的国家之一。,极速体育手机版,九州体育娱乐登录网址,188金宝博手机投注。

 时事3:银河第二银河

  12月22日,西藏自治区图书馆举办2025年度阅读推广总结交流会,翻开证监会的处罚文件可以发现,人福医药在2020年至2022年3月间,与控股股东当代集团发生非经营性资金占用累计发生额高达127.85亿元。其中,2020年累计发生额25.02亿元,占当时经审计净资产的17.58%;2021年累计发生额81.79亿元,占净资产比例上升至62.97%;2022年1月至3月,发生额仍达21.04亿元,占比为13.44%。,三张牌手游下载,老虎机现金官网,银河在线网站。

  12月22日,“听见当代中国:中央音乐学院作曲家室内乐音乐会”奏响德国汉堡,新浪声明:所有会议实录均为现场速记整理,未经演讲者审阅,新浪网登载此文出于传递更多信息之目的,并不意味着赞同其观点或证实其描述。,九五至尊vip游戏,pt游戏哪些平台有,IM体育app。

 时事4:ag手机端

  12月22日,第二届中俄国际室内乐音乐节闭幕 音乐为桥促交流,梁启东说,渤海海峡跨海通道建成后,会节约山东到辽东半岛乃至整个东北的运输成本,打通交通堵点,扩大物流,激发新的增长点,并对沿线旅游业产生积极影响。受历史上闯关东等因素影响,山东与东北地区历史渊源深厚,两个地区从经济联系、区位关系,再到情感纽带、文化渊源等方面都有很好的区域协同发展的基础。,首页永乐国际勇往直前乐在其中,凯发登录网站,新美高梅移动版。

  12月22日,武汉江夏红枫林吸引游客观赏,1、回顾12月流动性,有三个细节点值得关注:首先,从现实出发,资金已经是全年最乐观的状态;其次,央行在金融时报中发言反复释放精准呵护信号,但行动却呈现环比谨慎的迹象;三是同银行间资金宽松不类似,非银资金并未呈现明显的回落迹象,相较于4月之后4-5BP的R001-DR001资金分层,12月分层有所加大。,酷游ku112,英亚体育官网注册,巴黎人app玩法。

责编:刘金梅

审核:迪帕克库马尔

责编:陈荣凯

相关推荐 换一换