搜索 猫眼电影 融媒体矩阵
  • 山东手机报

  • 猫眼电影

  • 大众网官方微信

  • 大众网官方微博

  • 抖音

  • 人民号

  • 全国党媒平台

  • 央视频

  • 百家号

  • 快手

  • 头条号

  • 哔哩哔哩

首页 >新闻 >社会新闻

高管“老鼠仓”违规炒股曝光,收1.35亿天价罚单

2025-12-24 16:14:37
来源:

猫眼电影

作者:

洪晓瑜

手机查看

  猫眼电影记者 李红红 报道首次登录送91元红包

(图片来源:视觉中国)

蓝鲸新闻11月30日讯(记者 王婉莹)又一起金融圈"老鼠仓"交易曝光,还伴随一张超亿元的"天价罚单"。

江苏证监局日前披露的一则行政处罚决定书,揭开了某券商副总裁陈某涛多年的违法违规行为。其利用未公开信息从事证券交易、违规买卖证券,被江苏证监局没收违法所得4515.05万元,并处以9030.1万元罚款,合计罚没款高达1.35亿元。

(图片来源:江苏证监局官网)

行政处罚决定书显示,陈某涛的违法行为主要分为两类。

其一,是利用因职务便利获取的未公开信息从事证券交易,即"老鼠仓"。据查,在2020年3月至2023年3月期间,陈某涛利用其职务便利,获取了相关私募基金、个人在某证券公司开立的32个证券账户的交易信息,实际控制并使用"韩某"中信证券信用账户等8个证券账户,与趋同组合账户发生趋同交易,趋同买入股票585只,趋同买入金额8.59亿元,趋同交易盈利1875.04万元。

其二,存在长期违规买卖证券的行为。2011年9月15日至2023年3月12日,陈某涛作为证券从业人员,控制前述8个证券账户及"韩某"中信证券普通账户等共计16个证券账户买卖证券,扣除前述陈某涛利用未公开信息趋同买入及与趋同买入对应的卖出金额后,累计交易股票3.34亿股,交易金额45.44亿元,盈利2640万元。

在听证中,陈某涛以"曾为金融行业作出贡献,本案罚款金额巨大、远超其客观上可以负担的范围等理由,恳请将罚款倍数调减至一倍"等多个理由提出申辩。但江苏证监局复核后认为,该理由非法定从轻或减轻处罚情形,对陈某涛申辩意见不予采纳。

最终,江苏证监局对陈某涛利用未公开信息交易行为,没收违法所得1875.04万元,并处以3750.08万元罚款;对陈某涛违规买卖证券行为,没收违法所得2640.01万元,并处以5280.02万元罚款。以上合计罚没1.35亿元。

鉴于陈某涛作为证券公司高级管理人员、证券从业人员,行为恶劣、持续时间长、交易金额及违法所得巨大,严重扰乱市场秩序,江苏证监局对其采取8年和5年两项证券市场禁入措施。在8年禁入期内,陈某涛不得在任何机构从事证券业务或担任相关高管职务等;在5年禁入期内,不得直接或化名、借他人名义交易证券交易所上市或挂牌的所有证券。

罚单信息显示,1963年1月出生的陈某涛,自1999年8月起在某证券公司任职,先后担任副总裁等职务,涉案期间系证券从业人员。

记者通过交叉对比公开信息发现,陈某涛个人信息与任职时间与沪上某头部券商原副总裁履历高度重合。其曾于2013年到2018年担任该公司的首席信息官,于2016年到2021年担任该公司的副总裁。

从近期一系列处罚案例来看,监管打击"老鼠仓"和从业人员违规炒股的力度不断加强。11月,黑龙江证监局罚单,时任某证券公司证券投资部总经理汤某明因利用自营账户未公开信息交易等违法行为,被合计处以470万元罚款。

5月,安徽证监局罚单,时任中信证券信息技术中心高级经理李海鹏因控制亲属账户组,与托管在中信证券的某基金趋同交易76只股票,被合计罚没426万元。

年初,重庆证监局披露的罚单显示,孙永祥在担任湘财证券总裁及高级顾问期间,存在利用未公开信息交易、暗示他人交易及违规买卖股票等多种违规行为,罚没金额高达1842万元。

系列处罚也体现监管"长牙带刺""零容忍"打击资本市场违法违规行为的持续强信号。(蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com)

 时事1:m6米乐登录

  12月24日,累计降温超15℃!中东部多地将迎下半年来最冷一天,根据普华永道年初公布的《广东专精特新“小巨人”成长手册》,广东“小巨人”主要分布在新一代信息技术、高端装备智造、新材料、节能与新能源汽车等赛道。广东省中小企业发展促进会会长谢泓曾分析,佛山产业总体仍较传统,而“小巨人”集中于新兴产业,因此较少诞生于佛山。,365bet备用开户。

  12月24日,短视频里为何总有“三月回本,月入N万”的活?摆拍套路揭秘,王超毕业于广州外国语学院,担任过商务部副部长、外交部副部长等职务。,乐动体育登录入口,足球亚盘初盘决定比赛结果,百家乐。

 时事2:网上二八杠有赢钱的吗

  12月24日,香港民众吊唁大埔宏福苑火灾罹难者,“早就不关心足球了,伤心了,辽足也没了,现在沈阳看辽篮的球迷多。”打车去少年宫的路上,出租车司机和澎湃新闻记者闲聊起了这场中泰之战,说着说着,司机开始真情流露,“武磊踢不了,希望韦世豪能够帮助球队,他和几名归化球员状态都不错。”,彩票668网,欢乐街机捕鱼游戏最新版本,送彩金平台大全网。

  12月24日,广西古镇冬日味道:遇见“腊”份乡愁,吉尔吉斯斯坦外长库鲁巴耶夫在参加中国与中亚五国外长第四次会晤后表示,吉方提出了在中亚国家和中国边境地区建立贸易免税区的建议。“中国+中亚五国”这一合作机制应当致力于巩固互信,维护地区稳定,进一步推动中亚国家和中国的务实合作,充分挖掘地区潜力,最终促进共同繁荣。,澳门永利现金十三水注册,188体育在线网,海外看世界杯网站。

 时事3:AG亚洲国际集团

  12月24日,“中医万里行”公益活动走进贵州毕节 为民众解决慢病迫切需求,今年一季度,佛山进出口总额1273.29亿元,同比下降33.1%,增速在外贸20强城市中垫底,外贸规模也由去年同期全国第10位下降至第17位。,手机体育直营,沙巴SB体育 app,捷报比分网即时比分。

  12月24日,女子凌晨举报男友,民警一查:两个都抓了!,总结来看,今年高考期间南北方不少地区考生都免不了冒雨“赶考”了,建议受影响地区考生提前出发,关注临近预报、预警信息,做好防护;同时及时调整好心态,尽量降低天气对考试状态的影响。,皇冠游戏平台,博万体育平台app下载,奥门匍京娱乐场是赌场吗。

 时事4:太阳集团城所有网址

  12月24日,首桩开钻!南湛高速广东段先行工程开工,报道称,有类似想法的还有杰森·科利普,他与大约300名房地产经纪人合作,负责拍摄房屋的航拍照片和视频。“我,一个在南部密西西比州操控无人机飞越松树林和房屋的小人物,为什么要限制这类活动呢?”科利普表示,“作为一名小企业主,我们还有什么其他选择?目前我们真的没有答案。”,真钱炸金花哪个好,棋牌网站,澳门正规电子游戏网站。

  12月24日,轮椅上的追风少女逆袭成“三冠王”:“凡事发生皆有利于我”,最后我讲一下科技赋能对租赁业务的真正变革。变革已经到来——今天讨论的所有业务,若没有融资租赁业务系统支撑,将很难开展。无论是基于大数据的设备残值评估,还是数字化跟踪,都离不开业务系统应用。,太阳GG,电子试玩哪些网站可以玩,冠捷体育平台。

责编:杜汉

审核:李鸾汉

责编:东城富

相关推荐 换一换