当前位置:首页 → 电脑软件 → 高市上任50天日本经济压力更大了 → 乐动体育网页版 v2.192.5018 PC版
v6.3.4277.906206 IOS版
v3.946.4233 安卓版
v7.706 安卓版
v6.507.683.852273 安卓版
v6.931 PC版
v8.485 安卓版
v5.210 安卓汉化版
v1.998.9608 安卓免费版
v9.451 最新版
v5.106 安卓最新版
v7.40.3674 最新版
v5.620.6161 安卓版
v4.206.5273.976349 安卓最新版
v5.560.9830 PC版
v2.382.2073.998290 安卓免费版
v8.739.6771 安卓免费版
v8.321.204 最新版
v6.582 PC版
v1.345.3425 安卓汉化版
v8.459.3696.246457 安卓免费版
v2.881.1379.10757 最新版
v3.66.5 最新版
v9.338 安卓版
v2.858.8417 IOS版
v6.832.7801.127348 安卓汉化版
v5.933 PC版
v8.276.1654 IOS版
v5.511.8041 IOS版
v5.668.668 安卓汉化版
v2.641.9134 最新版
v9.253.5936 安卓最新版
v7.113 安卓版
v9.522.8129 IOS版
v2.311.2164 安卓汉化版
v3.287 安卓免费版
v6.861.6474.399576 最新版
v5.413.762 最新版
v9.892.8576.431475 IOS版
v9.112.2346 PC版
v5.972.1910.542835 最新版
v4.888 PC版
v2.334.5211.752861 PC版
v1.855.8912.410528 PC版
v6.277 安卓最新版
v9.833 IOS版
v3.38.9081.579043 安卓版
v2.794.1529.731866 最新版
v2.204 安卓版
v3.228.168 最新版
v5.900 IOS版
v6.453 安卓最新版
v6.710.7542.893917 安卓免费版
v8.469 最新版
v1.468.3921 安卓版
v1.255.8941.386382 安卓版
v6.769.379 安卓免费版
v6.806.4624 安卓免费版
v9.672.2872.126515 安卓版
v3.196.3152 安卓免费版
v4.530.392.590754 安卓免费版
v2.533.9372.238719 最新版
v1.629 安卓最新版
v4.359.5870 最新版
v7.281.4644 IOS版
v1.818.7285 最新版
v2.421 PC版
v2.225.6297.620741 安卓免费版
v4.40.7479.602461 安卓汉化版
v6.141.1999.333273 PC版
v4.478.3682.856592 安卓最新版
v7.370 安卓版
v6.947.3564.907297 最新版
v9.973.6850.138785 安卓最新版
v4.641.9578.724186 PC版
v8.610.9316 安卓汉化版
v4.620.6006 PC版
v6.385 IOS版
v9.556.8692.984286 安卓免费版
v6.666.5046.676914 安卓版
v6.109.53.288464 最新版
乐动体育网页版
出品|达摩财经
11月28日,江苏证监局发布一则处罚决定书,当事人为曾在某证券公司担任副总裁的陈某涛。
公告显示,陈某涛,男,1963年1月出生,住址为上海市浦东新区。陈某涛自1999年8月起在某证券公司任职,先后担任副总裁等职务。因非法买卖及利用未公开信息交易股票的违法行为,陈某涛被江苏证监局罚没1.35亿元。
值得注意的是,陈某涛曾提出了一些申辩意见,如“曾为金融行业作出贡献”“罚款金额巨大超过负担范围”等,请求减轻处罚,但上述意见未获采纳。
公开信息显示,前国泰君安证券副总裁陈煜涛的出生日期、任职时间等信息与陈某涛相符。陈煜涛生于1963年1月,1993年入职国泰证券,1999年8月起任国泰君安信息技术总部总经理,2016年获任国泰君安副总裁、国泰君安期货董事长。2021年,陈煜涛卸任国泰君安副总裁,2023年卸任国泰君安期货董事长。
在担任国泰君安副总裁时,陈煜涛曾分管零售与分支机构业务,后转为负责公司信用业务。陈煜涛曾公开表示,中国证券业正面临投资服务供需不匹配、收入模式单一、外资券商竞争、互联网红利消退四大挑战,并提出“O2O+财务管理”的零售业务新模式是证券新服务的转型方向。
罚没1.35亿元
处罚决定书显示,当事人陈某涛在2020年3月至2023年3月期间,利用职务便利获得了相关私募基金、个人32个证券账户(下称“趋同组合账户”)的交易信息。陈某涛控制“韩某”中信证券信用账户等8个证券账户,与趋同组合账户发生趋同交易,趋同买入股票585只,趋同买入金额8.6亿元,趋同交易盈利1875万元。
2011年9月至2023年3月,陈某涛作为证券从业人员,还控制前述8个证券账户,以及“韩某”中信证券普通账户等16个证券账户买卖证券,扣除前述利用非公开消息进行的趋同交易金额外,还交易股票3.34亿股,交易金额45.44亿元,盈利2640万元。
江苏证监局认为,陈某涛存在非法买卖及利用未公开信息交易股票的违法行为。
在听证过程中,陈某涛曾提出了9点申辩意见,包括“利用未公开信息交易证券、违规买卖证券行为恶性不高,请求参考同类型、同背景案件减少罚款金额”“当事人提出曾为金融行业作出贡献,本案罚款金额巨大、远超其客观上可以负担的范围等理由,恳请将罚款倍数调减至一倍”等。
江苏证监局经复核后认为,在量罚时已综合考量当事人的任职情况、违法行为的持续时间、交易金额及违法所得等因素,对其处罚符合过罚相当的原则。此外,当事人提出其存在曾为金融行业作出贡献、无法负担巨额罚款等情形,并非法定的从轻、减轻行政处罚的理由。
江苏证监局对陈某涛作出处罚决定,针对其利用未公开信息从事有关证券交易行为,责令其依法处理非法持有的股票,没收违法所得1875万元,并处以3750万元罚款;针对其违规买卖证券行为,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得2640万元,并处以5280万元的罚款。
综上,陈某涛被没收违法所得4515万元,并处以9030万元罚款,合计罚没约1.35亿元。
此外,鉴于陈某涛作为证券公司高级管理人员、证券从业人员,利用未公开信息从事相关证券交易,严重扰乱证券市场秩序,被处以8年的证券市场禁入措施;利用未公开信息从事相关证券交易,影响证券交易公平,被处以5年的证券市场禁入措施。
联系邮箱:damofinance@163.com
合作微信:damobd,添加请备注公司及来意
相关版本
多平台下载
查看所有0条评论>网友评论