v3.928.6908 安卓汉化版
v2.828.2146.395126 安卓汉化版
v7.654 IOS版
v7.875.2723 安卓免费版
v5.811.371 安卓最新版
v8.440 安卓免费版
v3.48.9360.270731 安卓免费版
v3.564 IOS版
v6.616.3781.857718 IOS版
v4.714 安卓最新版
v9.761.2863 PC版
v5.465.7898.892772 最新版
v6.169.553.109012 安卓免费版
v1.338.1156.709963 最新版
v4.411 安卓版
v9.344.8376.122146 最新版
v9.730.7134.357807 安卓版
v9.936.6248 安卓版
v7.862.5876.42018 安卓免费版
v2.148 安卓最新版
v8.929 安卓免费版
v7.891 安卓版
v7.381.8844.738697 安卓免费版
v3.467.2612 PC版
v7.207 PC版
v7.920.1824 安卓版
v7.919.9208 安卓版
v9.587.7367 安卓免费版
v9.910.1289.508850 最新版
v4.188.3365.498677 IOS版
v2.92 IOS版
v5.260.3549.149930 最新版
v4.630.6856.287911 IOS版
v1.299.3332 IOS版
v6.4 IOS版
v8.95 最新版
v6.717 安卓版
v2.351.3765 安卓版
v1.302 安卓最新版
v4.81.8427 最新版
v9.364 PC版
v4.605.6443.426468 安卓版
v8.254.9795 安卓免费版
v8.450.9568.481888 IOS版
v8.447.1591 安卓汉化版
v3.260.343 安卓免费版
v1.143.666 安卓版
v4.97.7719.406981 安卓免费版
v4.39.5076 PC版
v9.207.3174 安卓版
v8.348.98 PC版
v8.579 安卓汉化版
v6.238 最新版
v9.502.8527.459248 安卓免费版
v7.643 IOS版
v2.225.6009 PC版
v3.549.3023 安卓免费版
v4.251.4979.951818 IOS版
v6.451.9866 PC版
v7.274.6868 安卓版
v2.403.9898 PC版
v8.390.3887 安卓版
v3.282 PC版
v7.130 最新版
v3.161.6213 安卓最新版
v7.341.3565.596805 安卓最新版
v1.232.6809.65449 安卓汉化版
v1.720.3180.640055 安卓版
v7.426.5058 安卓版
v4.656.5393 IOS版
v8.873 安卓汉化版
v7.0.3877 安卓汉化版
v6.727 最新版
v6.658.3893 IOS版
v5.18 安卓汉化版
v9.401.5444 安卓最新版
v3.379.8551.634952 安卓版
v2.247 安卓汉化版
v4.718.8760 IOS版
v1.148.7082.243051 最新版
bob综合官网
出品|达摩财经
11月28日,江苏证监局发布一则处罚决定书,当事人为曾在某证券公司担任副总裁的陈某涛。
公告显示,陈某涛,男,1963年1月出生,住址为上海市浦东新区。陈某涛自1999年8月起在某证券公司任职,先后担任副总裁等职务。因非法买卖及利用未公开信息交易股票的违法行为,陈某涛被江苏证监局罚没1.35亿元。
值得注意的是,陈某涛曾提出了一些申辩意见,如“曾为金融行业作出贡献”“罚款金额巨大超过负担范围”等,请求减轻处罚,但上述意见未获采纳。
公开信息显示,前国泰君安证券副总裁陈煜涛的出生日期、任职时间等信息与陈某涛相符。陈煜涛生于1963年1月,1993年入职国泰证券,1999年8月起任国泰君安信息技术总部总经理,2016年获任国泰君安副总裁、国泰君安期货董事长。2021年,陈煜涛卸任国泰君安副总裁,2023年卸任国泰君安期货董事长。
在担任国泰君安副总裁时,陈煜涛曾分管零售与分支机构业务,后转为负责公司信用业务。陈煜涛曾公开表示,中国证券业正面临投资服务供需不匹配、收入模式单一、外资券商竞争、互联网红利消退四大挑战,并提出“O2O+财务管理”的零售业务新模式是证券新服务的转型方向。
罚没1.35亿元
处罚决定书显示,当事人陈某涛在2020年3月至2023年3月期间,利用职务便利获得了相关私募基金、个人32个证券账户(下称“趋同组合账户”)的交易信息。陈某涛控制“韩某”中信证券信用账户等8个证券账户,与趋同组合账户发生趋同交易,趋同买入股票585只,趋同买入金额8.6亿元,趋同交易盈利1875万元。
2011年9月至2023年3月,陈某涛作为证券从业人员,还控制前述8个证券账户,以及“韩某”中信证券普通账户等16个证券账户买卖证券,扣除前述利用非公开消息进行的趋同交易金额外,还交易股票3.34亿股,交易金额45.44亿元,盈利2640万元。
江苏证监局认为,陈某涛存在非法买卖及利用未公开信息交易股票的违法行为。
在听证过程中,陈某涛曾提出了9点申辩意见,包括“利用未公开信息交易证券、违规买卖证券行为恶性不高,请求参考同类型、同背景案件减少罚款金额”“当事人提出曾为金融行业作出贡献,本案罚款金额巨大、远超其客观上可以负担的范围等理由,恳请将罚款倍数调减至一倍”等。
江苏证监局经复核后认为,在量罚时已综合考量当事人的任职情况、违法行为的持续时间、交易金额及违法所得等因素,对其处罚符合过罚相当的原则。此外,当事人提出其存在曾为金融行业作出贡献、无法负担巨额罚款等情形,并非法定的从轻、减轻行政处罚的理由。
江苏证监局对陈某涛作出处罚决定,针对其利用未公开信息从事有关证券交易行为,责令其依法处理非法持有的股票,没收违法所得1875万元,并处以3750万元罚款;针对其违规买卖证券行为,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得2640万元,并处以5280万元的罚款。
综上,陈某涛被没收违法所得4515万元,并处以9030万元罚款,合计罚没约1.35亿元。
此外,鉴于陈某涛作为证券公司高级管理人员、证券从业人员,利用未公开信息从事相关证券交易,严重扰乱证券市场秩序,被处以8年的证券市场禁入措施;利用未公开信息从事相关证券交易,影响证券交易公平,被处以5年的证券市场禁入措施。
联系邮箱:damofinance@163.com
合作微信:damobd,添加请备注公司及来意
相关版本
多平台下载
查看所有0条评论>网友评论