搜索 猫眼电影 融媒体矩阵
  • 山东手机报

  • 猫眼电影

  • 大众网官方微信

  • 大众网官方微博

  • 抖音

  • 人民号

  • 全国党媒平台

  • 央视频

  • 百家号

  • 快手

  • 头条号

  • 哔哩哔哩

首页 >新闻 >社会新闻

大胆!券商高管偷看账户做“老鼠仓”,赚4500万罚没1.35亿

2025-12-26 04:12:58
来源:

猫眼电影

作者:

高国芝

手机查看

  猫眼电影记者 严丽梅 报道首次登录送91元红包

出品|达摩财经

11月28日,江苏证监局发布一则处罚决定书,当事人为曾在某证券公司担任副总裁的陈某涛。

公告显示,陈某涛,男,1963年1月出生,住址为上海市浦东新区。陈某涛自1999年8月起在某证券公司任职,先后担任副总裁等职务。因非法买卖及利用未公开信息交易股票的违法行为,陈某涛被江苏证监局罚没1.35亿元。

值得注意的是,陈某涛曾提出了一些申辩意见,如“曾为金融行业作出贡献”“罚款金额巨大超过负担范围”等,请求减轻处罚,但上述意见未获采纳。

公开信息显示,前国泰君安证券副总裁陈煜涛的出生日期、任职时间等信息与陈某涛相符。陈煜涛生于1963年1月,1993年入职国泰证券,1999年8月起任国泰君安信息技术总部总经理,2016年获任国泰君安副总裁、国泰君安期货董事长。2021年,陈煜涛卸任国泰君安副总裁,2023年卸任国泰君安期货董事长。

在担任国泰君安副总裁时,陈煜涛曾分管零售与分支机构业务,后转为负责公司信用业务。陈煜涛曾公开表示,中国证券业正面临投资服务供需不匹配、收入模式单一、外资券商竞争、互联网红利消退四大挑战,并提出“O2O+财务管理”的零售业务新模式是证券新服务的转型方向。

罚没1.35亿元

处罚决定书显示,当事人陈某涛在2020年3月至2023年3月期间,利用职务便利获得了相关私募基金、个人32个证券账户(下称“趋同组合账户”)的交易信息。陈某涛控制“韩某”中信证券信用账户等8个证券账户,与趋同组合账户发生趋同交易,趋同买入股票585只,趋同买入金额8.6亿元,趋同交易盈利1875万元。

2011年9月至2023年3月,陈某涛作为证券从业人员,还控制前述8个证券账户,以及“韩某”中信证券普通账户等16个证券账户买卖证券,扣除前述利用非公开消息进行的趋同交易金额外,还交易股票3.34亿股,交易金额45.44亿元,盈利2640万元。

江苏证监局认为,陈某涛存在非法买卖及利用未公开信息交易股票的违法行为。

在听证过程中,陈某涛曾提出了9点申辩意见,包括“利用未公开信息交易证券、违规买卖证券行为恶性不高,请求参考同类型、同背景案件减少罚款金额”“当事人提出曾为金融行业作出贡献,本案罚款金额巨大、远超其客观上可以负担的范围等理由,恳请将罚款倍数调减至一倍”等。

江苏证监局经复核后认为,在量罚时已综合考量当事人的任职情况、违法行为的持续时间、交易金额及违法所得等因素,对其处罚符合过罚相当的原则。此外,当事人提出其存在曾为金融行业作出贡献、无法负担巨额罚款等情形,并非法定的从轻、减轻行政处罚的理由。

江苏证监局对陈某涛作出处罚决定,针对其利用未公开信息从事有关证券交易行为,责令其依法处理非法持有的股票,没收违法所得1875万元,并处以3750万元罚款;针对其违规买卖证券行为,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得2640万元,并处以5280万元的罚款。

综上,陈某涛被没收违法所得4515万元,并处以9030万元罚款,合计罚没约1.35亿元。

此外,鉴于陈某涛作为证券公司高级管理人员、证券从业人员,利用未公开信息从事相关证券交易,严重扰乱证券市场秩序,被处以8年的证券市场禁入措施;利用未公开信息从事相关证券交易,影响证券交易公平,被处以5年的证券市场禁入措施。

联系邮箱:damofinance@163.com

合作微信:damobd,添加请备注公司及来意

 时事1:黄金岛注册

  12月26日,深圳机场迈入“三跑道时代” 助力大湾区世界级机场群建设,打造更多人文交流亮点,共同办好“中俄文化年”,密切地方合作,持续拉紧民心纽带。,美高梅注册直营。

  12月26日,各地积极应对降温降雪天气 保障生产生活,有关在日本开设联络处的计划,北约一名发言人上周在给CNN的声明中表示,“我们不会谈论北约盟国之间正在进行的审议的细节”。,bet356亚洲版体育在线,ku体育最新网,188bet金宝搏备用网站。

 时事2:欧宝官方入口

  12月26日,2025式人民警察制式服装正式列装,中国政法大学财税法研究中心主任施正文告诉第一财经,根据2016年相关规定,跨境电子商务零售进口商品需要按照货物实际交易价格来征收关税和进口环节增值税、消费税,并对限额内给予零关税、进口环节增值税、消费税打七折的优惠政策。普通消费者通过跨境电子商务平台来缴税比较难管控,所以现行规定关税等代收代缴义务人有三类,分别是电子商务企业、电子商务交易平台企业或物流企业。,CQ9官方网站试玩,斗牛牛赢现金游戏官网,棋牌游戏送28元彩。

  12月26日,好评中国|回眸2025:文化如水浸润民心,尽管关税政策对经济的提振效果未达预期,但特朗普演讲中多项核心关税承诺最终基本得以兑现。,拼十抢庄玩法,手机千炮捕鱼攻略技巧,尊龙免费试玩。

 时事3:类似万博的大平台

  12月26日,当北京初雪遇上故宫红砖绿瓦 网友:一身红墙黛瓦 看尽世间喧嚣起落,北京市京师律师事务所合作人卢鼎亮在接受贝壳财经记者采访时表示,是否有回旋余地取决于多方面因素;欧盟的反补贴调查程序包括初裁、终裁等阶段;目前初裁阶段认定加征关税,作为行业代表和企业所在国政府可以进行谈判。,体育资讯,三昇体育网站,英皇体育app官方。

  12月26日,宁夏银川:沉浸式思政课走出课堂 让育人实践见行见效,据新加坡联合早报报道,国际货币基金组织(IMF)驻印度办事处前负责人费尔曼指出,尽管印度的科技行业表现强劲,但其传统经济领域仍陷于困境,未能提供足够的就业机会。费尔曼强调,制造业有潜力为印度提供必要的就业机会。,手机比分网手机,米乐m6倒闭了吗,杏彩手机版网页。

 时事4:wii游戏下载

  12月26日,山东青岛:“海上第一名山”白装裹翠 银峰映海如入仙境,4月20日,记者从海南海警局获悉,海南三沙海警局永兴工作站近日查获一起非法捕捞水产品案,现场查扣渔获物320000余斤。此案系三沙海警局成立以来查获涉案渔获物数值最大的一宗非法捕捞案。,正版捕鱼达人怎么下载,网上现金娱乐,金沙手机端下载。

  12月26日,南京大屠杀死难者国家公祭日 香港特区政府举行悼念仪式,在到访中国前一周左右,马斯克宣布推迟访问印度的计划,当时他给出的理由是特斯拉公司的业务繁忙、自己脱不开身。《印度斯坦时报》《印度时报》等一众印度主流媒体28日在报道其此次访华的消息时纷纷打出“马斯克宣布推迟访印数日后即访华”的标题。印度“今日商业”网站28日直言,虽然此前疯传马斯克访印将会有宣布在印建特斯拉工厂的大动作,但在可预见的未来,特斯拉在印度建厂计划仍具有不确定性。,2026世界杯16强投注,188体育平台网址,有什么网赌网址。

责编:刘恩连

审核:朱政平

责编:黄泰京

相关推荐 换一换