搜索 猫眼电影 融媒体矩阵
  • 山东手机报

  • 猫眼电影

  • 大众网官方微信

  • 大众网官方微博

  • 抖音

  • 人民号

  • 全国党媒平台

  • 央视频

  • 百家号

  • 快手

  • 头条号

  • 哔哩哔哩

首页 >新闻 >社会新闻

大胆!券商高管偷看账户做“老鼠仓”,赚4500万罚没1.35亿

2025-12-26 17:02:24
来源:

猫眼电影

作者:

弗拉基米尔·扎哈罗夫

手机查看

  猫眼电影记者 季米特洛夫 报道首次登录送91元红包

出品|达摩财经

11月28日,江苏证监局发布一则处罚决定书,当事人为曾在某证券公司担任副总裁的陈某涛。

公告显示,陈某涛,男,1963年1月出生,住址为上海市浦东新区。陈某涛自1999年8月起在某证券公司任职,先后担任副总裁等职务。因非法买卖及利用未公开信息交易股票的违法行为,陈某涛被江苏证监局罚没1.35亿元。

值得注意的是,陈某涛曾提出了一些申辩意见,如“曾为金融行业作出贡献”“罚款金额巨大超过负担范围”等,请求减轻处罚,但上述意见未获采纳。

公开信息显示,前国泰君安证券副总裁陈煜涛的出生日期、任职时间等信息与陈某涛相符。陈煜涛生于1963年1月,1993年入职国泰证券,1999年8月起任国泰君安信息技术总部总经理,2016年获任国泰君安副总裁、国泰君安期货董事长。2021年,陈煜涛卸任国泰君安副总裁,2023年卸任国泰君安期货董事长。

在担任国泰君安副总裁时,陈煜涛曾分管零售与分支机构业务,后转为负责公司信用业务。陈煜涛曾公开表示,中国证券业正面临投资服务供需不匹配、收入模式单一、外资券商竞争、互联网红利消退四大挑战,并提出“O2O+财务管理”的零售业务新模式是证券新服务的转型方向。

罚没1.35亿元

处罚决定书显示,当事人陈某涛在2020年3月至2023年3月期间,利用职务便利获得了相关私募基金、个人32个证券账户(下称“趋同组合账户”)的交易信息。陈某涛控制“韩某”中信证券信用账户等8个证券账户,与趋同组合账户发生趋同交易,趋同买入股票585只,趋同买入金额8.6亿元,趋同交易盈利1875万元。

2011年9月至2023年3月,陈某涛作为证券从业人员,还控制前述8个证券账户,以及“韩某”中信证券普通账户等16个证券账户买卖证券,扣除前述利用非公开消息进行的趋同交易金额外,还交易股票3.34亿股,交易金额45.44亿元,盈利2640万元。

江苏证监局认为,陈某涛存在非法买卖及利用未公开信息交易股票的违法行为。

在听证过程中,陈某涛曾提出了9点申辩意见,包括“利用未公开信息交易证券、违规买卖证券行为恶性不高,请求参考同类型、同背景案件减少罚款金额”“当事人提出曾为金融行业作出贡献,本案罚款金额巨大、远超其客观上可以负担的范围等理由,恳请将罚款倍数调减至一倍”等。

江苏证监局经复核后认为,在量罚时已综合考量当事人的任职情况、违法行为的持续时间、交易金额及违法所得等因素,对其处罚符合过罚相当的原则。此外,当事人提出其存在曾为金融行业作出贡献、无法负担巨额罚款等情形,并非法定的从轻、减轻行政处罚的理由。

江苏证监局对陈某涛作出处罚决定,针对其利用未公开信息从事有关证券交易行为,责令其依法处理非法持有的股票,没收违法所得1875万元,并处以3750万元罚款;针对其违规买卖证券行为,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得2640万元,并处以5280万元的罚款。

综上,陈某涛被没收违法所得4515万元,并处以9030万元罚款,合计罚没约1.35亿元。

此外,鉴于陈某涛作为证券公司高级管理人员、证券从业人员,利用未公开信息从事相关证券交易,严重扰乱证券市场秩序,被处以8年的证券市场禁入措施;利用未公开信息从事相关证券交易,影响证券交易公平,被处以5年的证券市场禁入措施。

联系邮箱:damofinance@163.com

合作微信:damobd,添加请备注公司及来意

 时事1:m6米乐官网买球

  12月26日,世界老乡@义乌丨自称“进口货”的也门演员这样“安利”义乌:直接来!,高检网4月29日消息,全国政协人口资源环境委员会原副主任,陕西省政协原党组书记、主席韩勇涉嫌受贿一案,由国家监察委员会调查终结,移送检察机关审查起诉。日前,最高人民检察院依法以涉嫌受贿罪对韩勇作出逮捕决定。该案正在进一步办理中。,开户信息。

  12月26日,第十一届集美·阿尔勒国际摄影季开幕,据台媒此前报道,受低温、禽流感影响,岛内蛋荒难解,鸡蛋、鸭蛋价格双双调涨。继鸡蛋批发价涨至每台斤(约600克)55元新台币创历史新高后,先前早已涨至历史高点的鸭蛋,每台斤也在本月10日起上涨3元,产地价达到每台斤48元,同样再创历史新高。,皇冠体育滚球平台,火博体育,平博信用盘。

 时事2:乐博真人百家乐

  12月26日,中企在河内首发越南市场定制版AI大模型,通过天眼查查询,汪绪金、张青莲、汪文燕的营业执照,分别登记于2011年8月、2012年6月1日。,优德体育手机app下载,lol比赛怎么买外围,宝马娱乐线上电子游戏。

  12月26日,把握推动高质量发展的科学方法论,据宁波晚报报道,相关工作人员介绍,此次政策调整结合了驾驶员的呼声与行业实际,将男女驾驶员的从业年龄从原有的男性60周岁、女性55周岁,一并放宽至65周岁。政策旨在缓解当前出租车行业驾驶员用工短缺的问题,为更多有经验的驾驶员提供就业机会,同时也为市民提供更加便捷、安全的出行服务。,直播世界杯的网站,9号娱乐平台网址,百老汇网址app游戏官方。

 时事3:ag有官网吗

  12月26日,每周更新一张“地图” 重庆城市更新更精细更有温度,2025年12月19日,由金蜜蜂智库、陕西省工业经济联合会、西北政法大学ESG研究院、西安市上市企业协会联合主办的第十八届中国可持续信息披露国际研讨会西安专场圆满召开。本次会议聚焦企业可持续发展信息披露前沿议题,汇聚各界代表,围绕可持续发展趋势与陕西企业实践的深度融合展开深入交流。,缅甸玉和,真钱体育开户网,888真人免费试玩。

  12月26日,广西(柳州)汽车产教联合体助力产业与人才“双向奔赴”,近年来,全国高考报名人数连年突破历史新高,有关扩大优质高等教育资源、降低高考社会性焦虑的呼声不断。,jrs直播nba纬来体育,伟德体育怎么开户,白鲸官网。

 时事4:环亚棋牌

  12月26日,巴西学者:活力、多元、发展,中国经济前景广阔丨世界观,参与运营北京奥林匹克森林公园西畔的国家网球中心两片红土网球场地的维宁体育创始人、CEO纪宁8日告诉《环球时报》记者:“本就稀缺的网球场馆在郑钦文夺冠后变得更加炙手可热,现在根本都约不上。”,九游会官方平台,AG真人到底是真是假,美高梅注册官方网站。

  12月26日,东西问丨刘美玲:如何向西方社会讲清亚洲二战历史?,2021年11月,邓可的国任保险总裁任职资格获得监管批复,成为该公司通过市场化方式招聘的第二位总裁,次年其还兼任该公司合规负责人。,好盈app下载,永乐国际home,正规pg电子游戏。

责编:卡瓦伊

审核:林军

责编:傅选义

相关推荐 换一换