搜索 猫眼电影 融媒体矩阵
  • 山东手机报

  • 猫眼电影

  • 大众网官方微信

  • 大众网官方微博

  • 抖音

  • 人民号

  • 全国党媒平台

  • 央视频

  • 百家号

  • 快手

  • 头条号

  • 哔哩哔哩

首页 >新闻 >社会新闻

高管“老鼠仓”违规炒股曝光,收1.35亿天价罚单

2025-12-28 08:07:18
来源:

猫眼电影

作者:

李世寅

手机查看

  猫眼电影记者 欧丽曼 报道首次登录送91元红包

(图片来源:视觉中国)

蓝鲸新闻11月30日讯(记者 王婉莹)又一起金融圈"老鼠仓"交易曝光,还伴随一张超亿元的"天价罚单"。

江苏证监局日前披露的一则行政处罚决定书,揭开了某券商副总裁陈某涛多年的违法违规行为。其利用未公开信息从事证券交易、违规买卖证券,被江苏证监局没收违法所得4515.05万元,并处以9030.1万元罚款,合计罚没款高达1.35亿元。

(图片来源:江苏证监局官网)

行政处罚决定书显示,陈某涛的违法行为主要分为两类。

其一,是利用因职务便利获取的未公开信息从事证券交易,即"老鼠仓"。据查,在2020年3月至2023年3月期间,陈某涛利用其职务便利,获取了相关私募基金、个人在某证券公司开立的32个证券账户的交易信息,实际控制并使用"韩某"中信证券信用账户等8个证券账户,与趋同组合账户发生趋同交易,趋同买入股票585只,趋同买入金额8.59亿元,趋同交易盈利1875.04万元。

其二,存在长期违规买卖证券的行为。2011年9月15日至2023年3月12日,陈某涛作为证券从业人员,控制前述8个证券账户及"韩某"中信证券普通账户等共计16个证券账户买卖证券,扣除前述陈某涛利用未公开信息趋同买入及与趋同买入对应的卖出金额后,累计交易股票3.34亿股,交易金额45.44亿元,盈利2640万元。

在听证中,陈某涛以"曾为金融行业作出贡献,本案罚款金额巨大、远超其客观上可以负担的范围等理由,恳请将罚款倍数调减至一倍"等多个理由提出申辩。但江苏证监局复核后认为,该理由非法定从轻或减轻处罚情形,对陈某涛申辩意见不予采纳。

最终,江苏证监局对陈某涛利用未公开信息交易行为,没收违法所得1875.04万元,并处以3750.08万元罚款;对陈某涛违规买卖证券行为,没收违法所得2640.01万元,并处以5280.02万元罚款。以上合计罚没1.35亿元。

鉴于陈某涛作为证券公司高级管理人员、证券从业人员,行为恶劣、持续时间长、交易金额及违法所得巨大,严重扰乱市场秩序,江苏证监局对其采取8年和5年两项证券市场禁入措施。在8年禁入期内,陈某涛不得在任何机构从事证券业务或担任相关高管职务等;在5年禁入期内,不得直接或化名、借他人名义交易证券交易所上市或挂牌的所有证券。

罚单信息显示,1963年1月出生的陈某涛,自1999年8月起在某证券公司任职,先后担任副总裁等职务,涉案期间系证券从业人员。

记者通过交叉对比公开信息发现,陈某涛个人信息与任职时间与沪上某头部券商原副总裁履历高度重合。其曾于2013年到2018年担任该公司的首席信息官,于2016年到2021年担任该公司的副总裁。

从近期一系列处罚案例来看,监管打击"老鼠仓"和从业人员违规炒股的力度不断加强。11月,黑龙江证监局罚单,时任某证券公司证券投资部总经理汤某明因利用自营账户未公开信息交易等违法行为,被合计处以470万元罚款。

5月,安徽证监局罚单,时任中信证券信息技术中心高级经理李海鹏因控制亲属账户组,与托管在中信证券的某基金趋同交易76只股票,被合计罚没426万元。

年初,重庆证监局披露的罚单显示,孙永祥在担任湘财证券总裁及高级顾问期间,存在利用未公开信息交易、暗示他人交易及违规买卖股票等多种违规行为,罚没金额高达1842万元。

系列处罚也体现监管"长牙带刺""零容忍"打击资本市场违法违规行为的持续强信号。(蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com)

 时事1:必威官网主页入口

  12月28日,广东艾滋病高危人群疫情得到遏制 高年龄组病例呈升高趋势,基于这样的分销渠道方法,传音在非洲建立了规模庞大的线下网点,甚至在沙漠部落都能找到“手机维修点+充电站+话费充值”三合一站点。而国内其他手机厂商都更善于同连锁经销商、运营商和电商渠道打交道。,大赢家即时比分即。

  12月28日,西藏广电公共服务提质升级 覆盖率超99%惠及各族群众,——持续扩大双边贸易规模、优化贸易结构,深化服务贸易、电子商务、数字经济、可持续发展领域合作,共同维护产业链供应链稳定安全。,be体育下载,注册就送38礼金,英亚体育官网注册。

 时事2:能玩牛牛的app

  12月28日,受权发布丨中华人民共和国主席令(第六十八号),尤其是温州,在今年“新春第一会”上,温州正式擂响冲刺“双万”城市的战鼓,陆续出台《温州市2024年一季度“促消费、扩投资、稳生产”十大行动方案》《温州市“比拼一季度、冲刺开门红”投资攻坚行动方案》,清单化推进重大项目实施。,威尼斯人体育足球登录,888真人app下载,线上赌钱苹果版下载。

  12月28日,宁夏炕围画“脱胎换骨” 民间艺术借文创走向世界,屠新泉认为,最终结果尚未公布,车企应积极应诉,有效控制相关风险。长期来看,车企应提高产品竞争力,探索更多技术合作、投资合作等不同合作方式,进一步扩大和相关国家的合作利益。不能把贸易当做唯一的市场占领手段,要更多地寻求国际投资和合作。,疯狂捕鱼无限弹头版,永利捕鱼中心,大三元网站。

 时事3:千亿网

  12月28日,“文化为桥,民心相通”中俄艺术对话在莫斯科举行,证券日报网讯 12月23日,山东药玻发布公告称,公司将于2026年1月8日召开2026年第一次临时股东会。,手机版澳门网址大全,快3走势图,正规beat365旧版。

  12月28日,甘肃发布未来五年高质量发展“头号任务”,违背组织原则,不如实报告个人有关事项,在组织函询时不如实说明问题,在干部选拔、职工录用工作中为他人谋取利益并收受财物;,365体育直播源,pp体育官方网,天石国际真人国际。

 时事4:bt365博彩app2019最新地址

  12月28日,意前官员:美国无法撼动中国发展进程,能源领域将迎新格局丨世界观,从国际对比角度看,中国并没有创造过多的金融资产。中国与发达国家的区别在于金融资产中的权益类资产少,债权类资产多。中国的家庭部门并没有持有过多的金融资产。,世界杯买球比分,九游会小金库,AG视作讯真人。

  12月28日,张靖皋长江大桥迎来最新建设进展,根据普华永道年初公布的《广东专精特新“小巨人”成长手册》,广东“小巨人”主要分布在新一代信息技术、高端装备智造、新材料、节能与新能源汽车等赛道。广东省中小企业发展促进会会长谢泓曾分析,佛山产业总体仍较传统,而“小巨人”集中于新兴产业,因此较少诞生于佛山。,伟德官网入口,看四张牌抢庄斗牛棋牌八个人,大发体育体育。

责编:张诗锦

审核:虢灿徐

责编:鲁宝成

相关推荐 换一换