搜索 猫眼电影 融媒体矩阵
  • 山东手机报

  • 猫眼电影

  • 大众网官方微信

  • 大众网官方微博

  • 抖音

  • 人民号

  • 全国党媒平台

  • 央视频

  • 百家号

  • 快手

  • 头条号

  • 哔哩哔哩

首页 >新闻 >社会新闻

高管“老鼠仓”违规炒股曝光,收1.35亿天价罚单

2025-12-28 21:25:18
来源:

猫眼电影

作者:

申果庄

手机查看

  猫眼电影记者 朱建江 报道首次登录送91元红包

(图片来源:视觉中国)

蓝鲸新闻11月30日讯(记者 王婉莹)又一起金融圈"老鼠仓"交易曝光,还伴随一张超亿元的"天价罚单"。

江苏证监局日前披露的一则行政处罚决定书,揭开了某券商副总裁陈某涛多年的违法违规行为。其利用未公开信息从事证券交易、违规买卖证券,被江苏证监局没收违法所得4515.05万元,并处以9030.1万元罚款,合计罚没款高达1.35亿元。

(图片来源:江苏证监局官网)

行政处罚决定书显示,陈某涛的违法行为主要分为两类。

其一,是利用因职务便利获取的未公开信息从事证券交易,即"老鼠仓"。据查,在2020年3月至2023年3月期间,陈某涛利用其职务便利,获取了相关私募基金、个人在某证券公司开立的32个证券账户的交易信息,实际控制并使用"韩某"中信证券信用账户等8个证券账户,与趋同组合账户发生趋同交易,趋同买入股票585只,趋同买入金额8.59亿元,趋同交易盈利1875.04万元。

其二,存在长期违规买卖证券的行为。2011年9月15日至2023年3月12日,陈某涛作为证券从业人员,控制前述8个证券账户及"韩某"中信证券普通账户等共计16个证券账户买卖证券,扣除前述陈某涛利用未公开信息趋同买入及与趋同买入对应的卖出金额后,累计交易股票3.34亿股,交易金额45.44亿元,盈利2640万元。

在听证中,陈某涛以"曾为金融行业作出贡献,本案罚款金额巨大、远超其客观上可以负担的范围等理由,恳请将罚款倍数调减至一倍"等多个理由提出申辩。但江苏证监局复核后认为,该理由非法定从轻或减轻处罚情形,对陈某涛申辩意见不予采纳。

最终,江苏证监局对陈某涛利用未公开信息交易行为,没收违法所得1875.04万元,并处以3750.08万元罚款;对陈某涛违规买卖证券行为,没收违法所得2640.01万元,并处以5280.02万元罚款。以上合计罚没1.35亿元。

鉴于陈某涛作为证券公司高级管理人员、证券从业人员,行为恶劣、持续时间长、交易金额及违法所得巨大,严重扰乱市场秩序,江苏证监局对其采取8年和5年两项证券市场禁入措施。在8年禁入期内,陈某涛不得在任何机构从事证券业务或担任相关高管职务等;在5年禁入期内,不得直接或化名、借他人名义交易证券交易所上市或挂牌的所有证券。

罚单信息显示,1963年1月出生的陈某涛,自1999年8月起在某证券公司任职,先后担任副总裁等职务,涉案期间系证券从业人员。

记者通过交叉对比公开信息发现,陈某涛个人信息与任职时间与沪上某头部券商原副总裁履历高度重合。其曾于2013年到2018年担任该公司的首席信息官,于2016年到2021年担任该公司的副总裁。

从近期一系列处罚案例来看,监管打击"老鼠仓"和从业人员违规炒股的力度不断加强。11月,黑龙江证监局罚单,时任某证券公司证券投资部总经理汤某明因利用自营账户未公开信息交易等违法行为,被合计处以470万元罚款。

5月,安徽证监局罚单,时任中信证券信息技术中心高级经理李海鹏因控制亲属账户组,与托管在中信证券的某基金趋同交易76只股票,被合计罚没426万元。

年初,重庆证监局披露的罚单显示,孙永祥在担任湘财证券总裁及高级顾问期间,存在利用未公开信息交易、暗示他人交易及违规买卖股票等多种违规行为,罚没金额高达1842万元。

系列处罚也体现监管"长牙带刺""零容忍"打击资本市场违法违规行为的持续强信号。(蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com)

 时事1:银河最新官方网址

  12月28日,中国研发人工智能地震实时监测系统 将助力全球地震监测,双方将继续在亚太经济合作组织框架下开展紧密的互利合作,推动全面平衡落实布特拉加亚愿景,推动构建亚太共同体。为此,双方愿进一步推动共同的原则立场,推动构建开放型世界经济,推进亚太区域经济一体化进程、促进贸易和投资自由化便利化、保障跨境产业链供应链稳定畅通、推动亚太地区数字化绿色化转型和可持续发展,造福该地区人民。,联众棋牌。

  12月28日,“中泰一家亲”文化旅游研讨会在曼谷举行,其中,一季度深圳进出口总额达到1.02万亿元,十年来同期首次突破万亿元大关。与此同时,规上工业增加值增速保持两位数增长,达到11.5%,同样位居全国前列。工业与外贸双双回暖,也传递出制造大市深圳经济向好的信号。,网上游戏厅官网,世界杯投注竞彩 网易,手机影视源码会员。

 时事2:利来国际AG

  12月28日,武汉工业设计行业总规模达330亿元,值得注意的是,这些关联交易都是在当代集团的要求和安排下进行的。更严重的是,人福医药在2020年年度报告中,完全遗漏了控股股东非经营性资金占用的信息,导致该年度报告存在重大遗漏。,环亚AG,ag打不开,云顶国际app平台。

  12月28日,元旦春节临近 节日市场供需两旺,布林肯称强烈鼓励世卫邀请台湾地区参与世卫大会,外交部:坚决反对,彩霸王,盛兴v1线路入口,江南官方体育网app。

 时事3:国外靠谱的买球网站

  12月28日,涉及人工智能拟人化互动服务管理 国家网信办公开征求意见,明天,黑龙江东北部、江南中东部和南部、西南地区南部、华南大部等地部分地区有中到大雨,其中,江西东部、浙江南部、福建北部、广西东北部、广东中北部等地部分地区有暴雨或大暴雨。,bet36最新在线体育,安博视讯官网下载,尊龙竞彩官网。

  12月28日,外媒:尽管特朗普称已停火,但泰柬之间的战斗仍在继续,从相关介绍来看,出租车驾驶员达到法定退休年龄后,想要申请延长从业年限,条件也比较简单。简单来说,只要身体健康,以往无不良记录,定期延续(每年注册一次)就可以。,新利18体育,信誉好的娱乐平台,看四张牌抢庄斗牛有什么技巧。

 时事4:球球体育官网入口

  12月28日,职业版图“更新” 职业赛道新意迭出,邓肯最终在联邦法警的保护下从后门离开,事后他在采访中怒斥这群闹事学生是“狗屎”、“暴徒”,要求校方严惩他们和“火上浇油”的副院长,“当有足够多像这样的孩子进入法律行业,法治会堕落为野蛮行径。”,手机必威登陆,英国篮球比分,ca88亚登录。

  12月28日,辽宁警察学院原党委书记李锦奇被开除党籍,也门政治评论人士认为,作为中东地区的主要国家,沙特和伊朗在也门冲突中有着举足轻重的影响,两国间曾经的矛盾也体现在对于也门冲突的不同态度上。随着两国在中国的斡旋下宣布恢复外交关系,和平解决也门危机也将成为可能。,顶级官方直营网手机版下载,12bet买球,pc平台游戏。

责编:潘柄亮

审核:杨国伍

责编:埃尔维斯·科斯特洛

相关推荐 换一换