搜索 猫眼电影 融媒体矩阵
  • 山东手机报

  • 猫眼电影

  • 大众网官方微信

  • 大众网官方微博

  • 抖音

  • 人民号

  • 全国党媒平台

  • 央视频

  • 百家号

  • 快手

  • 头条号

  • 哔哩哔哩

首页 >新闻 >社会新闻

高管“老鼠仓”违规炒股曝光,收1.35亿天价罚单

2025-12-27 12:53:53
来源:

猫眼电影

作者:

莱恩·斯威

手机查看

  猫眼电影记者 梁晓峰 报道首次登录送91元红包

(图片来源:视觉中国)

蓝鲸新闻11月30日讯(记者 王婉莹)又一起金融圈"老鼠仓"交易曝光,还伴随一张超亿元的"天价罚单"。

江苏证监局日前披露的一则行政处罚决定书,揭开了某券商副总裁陈某涛多年的违法违规行为。其利用未公开信息从事证券交易、违规买卖证券,被江苏证监局没收违法所得4515.05万元,并处以9030.1万元罚款,合计罚没款高达1.35亿元。

(图片来源:江苏证监局官网)

行政处罚决定书显示,陈某涛的违法行为主要分为两类。

其一,是利用因职务便利获取的未公开信息从事证券交易,即"老鼠仓"。据查,在2020年3月至2023年3月期间,陈某涛利用其职务便利,获取了相关私募基金、个人在某证券公司开立的32个证券账户的交易信息,实际控制并使用"韩某"中信证券信用账户等8个证券账户,与趋同组合账户发生趋同交易,趋同买入股票585只,趋同买入金额8.59亿元,趋同交易盈利1875.04万元。

其二,存在长期违规买卖证券的行为。2011年9月15日至2023年3月12日,陈某涛作为证券从业人员,控制前述8个证券账户及"韩某"中信证券普通账户等共计16个证券账户买卖证券,扣除前述陈某涛利用未公开信息趋同买入及与趋同买入对应的卖出金额后,累计交易股票3.34亿股,交易金额45.44亿元,盈利2640万元。

在听证中,陈某涛以"曾为金融行业作出贡献,本案罚款金额巨大、远超其客观上可以负担的范围等理由,恳请将罚款倍数调减至一倍"等多个理由提出申辩。但江苏证监局复核后认为,该理由非法定从轻或减轻处罚情形,对陈某涛申辩意见不予采纳。

最终,江苏证监局对陈某涛利用未公开信息交易行为,没收违法所得1875.04万元,并处以3750.08万元罚款;对陈某涛违规买卖证券行为,没收违法所得2640.01万元,并处以5280.02万元罚款。以上合计罚没1.35亿元。

鉴于陈某涛作为证券公司高级管理人员、证券从业人员,行为恶劣、持续时间长、交易金额及违法所得巨大,严重扰乱市场秩序,江苏证监局对其采取8年和5年两项证券市场禁入措施。在8年禁入期内,陈某涛不得在任何机构从事证券业务或担任相关高管职务等;在5年禁入期内,不得直接或化名、借他人名义交易证券交易所上市或挂牌的所有证券。

罚单信息显示,1963年1月出生的陈某涛,自1999年8月起在某证券公司任职,先后担任副总裁等职务,涉案期间系证券从业人员。

记者通过交叉对比公开信息发现,陈某涛个人信息与任职时间与沪上某头部券商原副总裁履历高度重合。其曾于2013年到2018年担任该公司的首席信息官,于2016年到2021年担任该公司的副总裁。

从近期一系列处罚案例来看,监管打击"老鼠仓"和从业人员违规炒股的力度不断加强。11月,黑龙江证监局罚单,时任某证券公司证券投资部总经理汤某明因利用自营账户未公开信息交易等违法行为,被合计处以470万元罚款。

5月,安徽证监局罚单,时任中信证券信息技术中心高级经理李海鹏因控制亲属账户组,与托管在中信证券的某基金趋同交易76只股票,被合计罚没426万元。

年初,重庆证监局披露的罚单显示,孙永祥在担任湘财证券总裁及高级顾问期间,存在利用未公开信息交易、暗示他人交易及违规买卖股票等多种违规行为,罚没金额高达1842万元。

系列处罚也体现监管"长牙带刺""零容忍"打击资本市场违法违规行为的持续强信号。(蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com)

 时事1:bsports app下载

  12月27日,原云南省农业厅党组书记、厅长张玉明接受审查调查,主导角色:组织安排技术转让、协调融资安排、要求调高浙江华贝估值;,金牌德州怎么打不开。

  12月27日,山西晋中:多元服务有温度 托起银龄“稳稳的幸福”,对于业绩承压,传音回应称,受市场竞争以及供应链成本综合影响,毛利率有所下降,扣非净利润因此有所减少。简单来说,就是新兴市场竞争显著加剧。,正规买球网站,美高梅棋牌游戏,直营赌场游戏。

 时事2:尊龙手机APP

  12月27日,CBA常规赛:北控队主场4分险胜辽宁队止连败,1983年至今,共有曾涛、姚广、周觉、曾建徽、姜恩柱、李肇星、傅莹、张业遂、王超9位全国人代会新闻发言人。,888真人全站APP,威尼斯澳门人游戏网站怎么不见了,亚新体育官方网站。

  12月27日,华为新款手机开售 有款式溢价超千元,应中华人民共和国主席习近平邀请,俄罗斯联邦总统弗拉基米尔·普京于2024年5月16日至17日对中华人民共和国进行国事访问。两国元首在北京举行正式会谈,并共同出席2024-2025年中俄文化年开幕式暨中俄建交75周年专场音乐会。中华人民共和国国务院总理李强同俄罗斯总统普京举行会见。,m6米乐官方网站,星际国际官网,三昇体育靠谱吗。

 时事3:易博骗局

  12月27日,约翰·拉贝曾外孙:《拉贝日记》驳斥了日方对南京大屠杀的叙述,有人还嘲讽保守派反应过度,“共和党正在集体心脏病发作,因为吉尔·拜登在道格·埃姆霍夫的嘴唇上匆匆轻吻了一下。”,鲍勃体育官网app,永乐app官方网站下载,ope体育官网。

  12月27日,哈尔滨:第38届太阳岛雪博会景观建设有序推进,斯托尔滕贝格此前2月1日在日本东京访问时,就反复渲染“中国挑战”。斯托尔滕贝格当时声称,“中国大陆对台湾的威胁没有正当理由,北约对中国大陆在台湾海峡的威胁性言论和胁迫性行为感到担忧,防止中国大陆使用军事力量至关重要。 ”,asiAGaming官网,世界杯官网下注,体育投注哪个安全。

 时事4:新宝5下载官方网站

  12月27日,科学防治艾滋病,这些常识你了解吗?,——持续深化教育合作,完善立法基础。推动双向留学扩大规模、提升质量,推进在俄中文教学和在华俄文教学,鼓励教育机构扩大交流、合作办学、开展高水平人才联合培养和科研联合攻关,支持高校间基础研究领域合作,支持同类大学联盟和中学联盟开展活动,深化职业和数字教育合作。,金宝搏188,澳门金沙城娱乐,kaiyun体育app手机下载。

  12月27日,国家发改委部署明年重点任务:更大力度发展民营经济,钱所长透露,目前吕王镇登记的企业数量有1000多家。按规定,这些企业每年都有年报、缴税记录等数据,但过去10年,刘院村上百家个体工商户的注册资金空白未得到清理,“空壳个体户”的僵死状态也未被发现。钱所长表示,他是2023年才接任工商所所长一职,对此前的情况并不了解。,ca88唯一登录网站,必威手机登录界面,best365官网。

责编:莫里纳瑞

审核:易洛魁

责编:黄莉雅

相关推荐 换一换